地方交易场所合规门槛抬升 多地区推管理细则

展全思梦 2025-11-03 16:26:25

地方交易场所合规门槛抬升 多地区推管理细则

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《证券时报》记者魏曙光

昆明泛亚有色金属交易所的犯罪事实虽然已经基本查清，但后续的冲击并没有停止。各地加快出台各类交易场所管理制度，提高交易场所合规门槛，银监会系统对交易场所银行准入的相关管理逐步实施。目前，新疆、山东和江苏已经出台了相关细则。

3月31日，发布了《关于在新疆设立商品和股权交易场所实施审计的意见(试行)》。根据本意见，在新疆设立商品交易场所的注册资本不少于3000万元人民币，注册资本必须为实缴资本；在自治区设立棉花、红枣、煤炭、石油、电解铝、聚氯乙烯等重要商品的交易场所，在全国占有较高比重。实收注册资本不低于5000万元人民币。设立股权交易场所的实收注册资本不少于2000万元，其中货币出资不少于70%。

同时，该意见要求商品交易场所的主要目的是实物交易和实物交割，股权交易场所的主要目的是股权所有权的转移。此外，商品和股权交易场所的交易方式应以协议交易和单向竞价交易为主，严禁期货、连续交易、套期保值交易和分割交易等交易方式。

这是中国第三个省或自治区颁布具体的交易场所管理规则。此前，山东和江苏都出台了具体措施，其中江苏省也对投资者提出了具体要求。投资者申请在市场开户时，保证金账户可用资金余额不得低于10万元，产品保证金引入第三方价格交易的比例原则上不得低于10%。

与此同时，一些省份仍在清理和整顿交易场所的交易模式。根据尚同新闻社的统计，超过五个交易场所在三月份已经暂停营业。

在各地加快出台管理措施的同时，银监会、国家网办等部委对交易场所的合规要求正在逐步落实。其中，中国工商银行和中国建设银行不再为交易场所连接新项目。然而，农行对交易场所的态度最为彻底，尤其是涉及贵金属、原油、成品油、文化艺术权益的交易场所。

尚同学会专家秦致表示，鉴于一些地方交易场所的恶性投机和连续事件，正常的金融秩序遭到破坏。如今，新的管理规范相继出台，提高了市场准入门槛。交易场所的门槛越高，市场就越标准化。虽然交易场所的短期利益受损，但长期发展是值得期待的。

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